第三章 世界政治经济中的霸权（第2/7页）

因此，世界政治经济中的霸权，是指一个国家必须能够自由使用关键的原料，控制主要的资本来源，维持庞大的进口市场，以及在高附加值商品的生产上拥有比较优势。一国如若具备所有这些因素，它一定是比其他国家更为强大的。霸权稳定论预言，具有这种实力的国家对世界政治经济的主导能力越强，国家间的合作性关系就会越多。这是一个非常简约的理论，是以我们第二章所说的“基础性力量模型”为基础的，在这个模型中，结果总是通过行为者的有形能力反映出来的。

然而，像其他许多“基础性力量模型”一样，这种粗糙的未经提炼的霸权稳定理论，总是导致不完善的预言。在20世纪，它正确地预测到第二次世界大战后20年的相对合作状态的国际关系，但是它在霸权衰落后合作的发展趋势这一预言上，至少是部分地错了。在1900年到1913年，英国力量的衰落，是与那时商业上的冲突减少而不是增加并存的。[2]就如我们即将在第九章看到的，最近国际机制的变迁也只是部分地与美国力量的衰落有关。如何解释两次世界战争中间年代中纷争的盛行现象是困难的，因为在这20年中是否有哪个国家在物质意义上算得上霸权的，还不清楚。美国那时虽然在生产能力上是领先的，但是它并没有取代英国，成为最重要的金融中心，在贸易总量上，它也落后于英国。在这段时间，尽管美国国内的石油生产完全能够满足国内的需要，但是英国仍然控制着中东的主要油田。一个重要的事实是，在这20年时间，阻止美国领导一个合作性的世界政治经济的原因，与其说是美国缺乏足够的经济资源，还不如说是美国在政治上不愿意为国际体系制定和执行必要的规则。尽管那时英国在为此不断地努力着，但是它太虚弱了，不能有效地做到这一点（Kindleberger, 1973）。导致纷争的关键原因在于美国的政治因素，而不是霸权稳定论所主张的在于物质力量的因素上。

与那种粗糙的“基础性力量模型”不一样，一种经过提炼的改良的霸权稳定论，不会断定权力和领导权之间存在自动的联系。在经过提炼的霸权稳定论中，霸权被定义为一种状态，在这种状态中，“一个国家是足够强大的，能够维持管理国家间关系的基本规则，而且它愿意这样去做”（Keohane and Nye, 1977, p.44）。这种解释框架仍然强调权力的意义，但是它比粗糙的权力理论更加重视强国的国内特征。它并不假设国家实力会自动产生激励性的因素，将力量投射到海外。因此，在经过提炼的霸权稳定论中，国内态度、政治结构以及决策过程等因素是并重的。

这种既强调国家决策也强调国家权力能力的论述，属于马奇所说的那种“力量激活模型”（force activation models）范畴。决心在世界政治经济中承担领导的作用，对“激活”设想的权力能力及其结果之间的关系是必要的。“力量激活模型”本质上是一种后此推理（posthoc），即发生于其后者必然是其结果，所以这么说，是因为人们通过考虑为什么一个行为者不去利用所有可获得的潜在权力的原因之后，总是能够挽救这种理论所作出的判断。事实上，该修正结果是认为拥有优势资源的国家将会成为霸权国家，除非这个国家不愿意承诺去为世界政治经济承担必要的领导任务，但遗憾的是，它仍不能告诉我们是什么因素决定这个国家不愿去承担领导的责任。作为一种因果理论，这种理论的用处不大，因为除非我们对其国内政治了解非常透彻，既有的权力布局是否会导致潜在的霸权国家去维持一系列规则仍然是不可确定的。[3]

只有更粗糙的理论才作出预测。因此，我所说霸权稳定论，指的实际上就是这种“基础性力量模型”。我们已经看到这种理论的最主要内容——霸权既是合作的必要条件，也是合作的充分条件——在本世纪的历史经验中并不能得到有力支持。如果从更长的大约150年的时间来考虑，这个命题也是很模糊的。[4]在19世纪中后期的英国霸权时期，以及在第二次世界大战后20年的美国主导时期，国际经济关系维持着相对的合作状态。但是正是在美国主导的时期，出现了已有规则的瓦解和持续增加的纷争趋势；而对英国霸权经验的仔细考察，也会使我们怀疑英国霸权在19世纪促进国际合作中的作用。

19世纪的英国和20世纪的美国都比工业化革命以来的其他国家更能满足霸权的物质先决条件。1880年，英国是世界金融的中心，它既在其帝国统治范围内，也通过在其帝国范围外的投资，控制广泛的原料来源；它在世界上拥有最高的人均资本收益，拥有两倍于其主要竞争者法国的世界贸易和投资份额，只是在累积经济的规模上它落后于美国（Krasner, 1976, p.333）；英国占有的世界贸易份额尽管在1880年后的60年中逐步衰落，但是在1938年，它仍然是世界上最大的贸易国，大约占世界贸易总额的14%；此外，在19世纪，英国的相对劳动生产率也是世界上最高的，虽然其后急剧下降。正如表3.1所告诉我们的，尽管直到1970年左右，美国一直维持着比75年前英国霸权时期还要高的相对劳动生产率水平，但是19世纪晚期的英国和第二次世界大战后的美国在世界贸易总额中所占的比重大致来说是旗鼓相当的。